阿里云数据安全治理实践

一、数据安全治理与法律法规

下面和大家分享下数据安全治理与相关的法律法规。

1、逐步完善的法律法规

近年来，数据安全相关的法律法规正在逐步完善。

相关立法之前普遍是以国家或者行业的推荐性标准的形式存在，我们所熟知的数据安全能力成熟度模型（DSMM）中也提到过，但是现今已经明确立法，如果不遵守相关法律法规，未履行数据安全保护义务，可能会被立案处罚。

我们也可以看到，当今的企业开展相关业务时，只要存在数据收集行为，就需要重点关注以及遵守上图所示的法律法规（网络安全法、数据安全法、个性信息保护法、民法典，还有一个强制性的国家标准即等保2.0），企业开展数据安全治理可以参照相关行动指南（例如DSMM、特定行业相关标准等），从而使得企业的经营合法合规。

2、法律条文中的数据安全治理

数据安全法中，第四条、第十一条都分别提到了数据安全治理，可见在政企单位数据安全建设中，建立数据安全治理体系的重要性。

• 例如下图中所示，数据安全法第21条，应该对数据实行分类分级保护，之前也是存在于国家或者行业的一些推荐性标准，目前已明确写入到了数据安全法中。
• 同样下图所示，数据安全法第24条，提到了数据安全审查，落地到数据安全治理中，就是操作审计，第29条提到了发现数据安全缺陷、漏洞等风险时应当立即采取的补救措施，发生数据安全事件时应当立即采取的处置措施，对应到数据安全治理中就是对风险的响应，主要包括告警、阻断、审批等方面。

接下来我们一起讨论一下数据安全治理的本质和方向。

二、数据安全治理的本质与方向

提到数据安全治理，首先会想到保护企业自己的资产，数据资产最主要的就是数据表，但是数据安全治理保护的重点不是数据表本身，而是其中对应的信息，保护信息的手段是通过控制数据的访问（信息存储在数据中，数据存储在IAAS层）来实现的，如下图所示：

所以说，数据安全治理的本质是处理好身份、行为、资产之间的关系。

说到数据安全治理，它实际上是一系列运营体系，管理体系，技术体系融合起来的一系列活动，以前企业做数据安全治理的目的更多是从风险的角度出发，保证企业数据资产不被泄漏，不被滥用，随着现在监管越来越严格，更多是为了合规性考虑，但是仅仅是为了合规性，就有些舍本逐末了，做数据安全治理更多的是一种社会责任的体现，同时也是企业命脉的保护。

针对数据安全治理思路，从过去到现在是有一个本质的变化，以前更多的是南北向安全，也即企业南北向的数据访问和传输安全，防止外部入侵。现在更多的是东西向安全，涉及到了过程安全技术，实际上是对人员行为的管控，是一种零信任的理念，始终不信任，一直在验证，通过一些基线规则、检查规则，或者是机器学习的风险行为识别模型等进行拦截管控。

因为是对人员行为的管控，所以做数据安全治理就需要组织的建设，制度的建设和技术工具的建设，我们讨论的更多是技术工具的建设，以及基于技术工具的最佳实践的经验分享。

在开展数据安全治理之前，管理者都应该清楚下图所示的6个问题：

如果想要较好地回答上面的6个问题，就需要从身份鉴别，用户管理，访问控制，操作审计，资产管理，风险管理这几个方面做安全能力的建设。

三、阿里云DataWorks数据治理实践

接下来分享Dataworks如何帮助管理者去解决上述6个问题。

首先介绍一下什么是Dataworks，如下图所示：

DataWorks基于MaxCompute、Hologres、EMR、AnalyticDB、CDP等大数据引擎，为数据仓库、数据湖、湖仓一体等解决方案提供统一的全链路大数据可视化开发治理平台。从2009年起，DataWorks不断沉淀阿里巴巴大数据建设方法论，支撑数据中台建设，DataWorks十多年沉淀了数百项核心能力，通过智能数据建模、全域数据集成、高效数据生产、主动数据治理、全面数据安全、数据分析服务六大全链路数据治理的能力，帮助企业治理内部不断上涨的“数据悬河”，释放企业的数据生产力。这次主要分享的是Dataworks中数据安全相关的功能。
接下来我们具体看下上面提到的6个问题：

1、问题1 – 谁？通过什么方式来使用大数据系统

这个问题比较好理解，就是本公司内部的开发、运维、分析师，资产管理员，CIO或者开发者写的程序来访问大数据系统，Dataworks支持自主可用的登录认证体系，例如：部分企业倾向于统一管理一套本地账号（通过AD，LDAP等），而不愿去管理另一套云账上的子账号。DataWorks满足这样的诉求，即：允许用户通过本地账号扮演一个RAM Role，以角色扮演的方式登录至阿里云管控台上使用DataWorks；RAM Role可被加入至DataWorks空间作为空间成员，一个RAM Role可以被多人扮演，也可以被一个人扮演。通过这样的方式企业实现统一认证管理，做到自主可控。当然Dataworks也支持普通的云账号登录方式，RAM同时也支持U2F实体密钥，多因素鉴别等。登录完成之后，Dataworks开发平台与后端的大数据引擎（自研Maxcompute, 开源EMR，CDH等）对接时，身份都可以做到一一映射，保证用户的身份是可靠的。

2、问题2 – 用户在哪、通过哪个入口访问大数据系统

跟大多数产品一样，用户会在自己的办公地点、住宅、或者公网，通过VPN或者公网访问，Dataworks的入口有管控台，命令行OpenAPI，Web端，大部分用户是通过Web端去访问的，对于不同类型的用户，可以限制访问某一个云上的入口。

3、问题3 – 用户在什么时候会访问大数据系统

如果按照自然人维度来看，分为工作时间和非工作时间访问，根据业界相关统计，在非工作时间产生的数据风险，尤其是非工作目的的数据访问行为会占较大比例，在做一些数据审计时，要求着重去分析非工作时间的访问行为，例如：0点至凌晨5点的访问行为会不会存在风险。
如果从资产维度来看，对数据表申请访问时，一般会填写数据表使用时长，另外数据表本身也有生命周期，在这两个时间段内，都是可以正常去访问数据表资产。

4、问题4 – 哪些资产对象会被操作

资产操作一般是对数据表的操作，除了数据表之外，还有对很多其他实体的访问也会间接地产生数据风险，例如UDF，有些UDF会有读表的逻辑，如果UDF授权不当的话，就会有越权访问的风险，另外Dataworks上也可以配置数据源，如果数据源不做访问控制，也是很危险的，还有数据服务，Dataworks有发布数据服务API的能力，可以把某张数据表快速生成HTTP Restful的API，发布出去的API也需要做访问管控。除了以上这些比较典型的资产对象，还有很多其他类型的，比如数据计算任务，如果提交到生产的SQL除了写入之外，还有读操作，这样也可以在运维界面直接读出数据。还有审批策略，如果策略配置不当，会产生越权审批，另外还有数据质量规则，如果配置不当，会导致产生脏数据或者资损等，所以上图中列出资产对象都是需要得到保护和访问管控的。

5、问题5 – 用户在何时何地可能产生哪些行为

这些行为总结下来，读写主要是对数据表的读写，执行主要是对软件功能的执行，例如查出的结果下载到本地，或者发起一个数据跨境导出、流动任务，新增主要是新增导出任务，新增发布API等，删除更是比较敏感，如果没有备份，删除操作后一般都无法恢复，这些行为如果不当组合的话，会导致数据风险，数据安全治理的目的也就是逐步收敛这些风险。

6、问题6 – 如何治理

所以企业的CIO或者安全合规部门应该都非常明确，谁应该在什么地方，应该在什么时候，应对哪些对象，应该做些什么，后面会着重来讲述，如何支持这个“应该”的“应”，来实现和落地。

如下图所示，首先数据安全治理的第一步都是去梳理资产，哪些对象应该被保护，应该被访问，相应的在Dataworks平台上做开发和治理，第一步就是划分工作空间和项目空间，因为所有的代码和数据都会存储在项目空间中，目前有三种划分方式，方式一是按照业务场景划分，方式二是按照数仓层次划分，方式三是按照业务部门划分，目前采用最多的是方式二，其中ODS层，一般来说只需要业务系统开发的人员，用来配置相关数据集成（业务库数据源配置和同步），数仓开发人员不需要加入，其他层例如CDM，ADS层主要是数仓开发人员做数据开发，这个也可以按照各企业实际情况进行划分。只要把不同的人员加入不同的空间，就可以做到隔离。

数据安全治理的第二步是需要梳理另外一个很重要的资产就是数据，数据梳理就是对数据做分级分类，目前Dataworks中OEM了蚂蚁集团的数据保护伞敏感数据保护的能力，用户可以通过配置关键字，正则表达式，或者内置专家模版，语义特征模版，内容识别模版等，快速帮助用户识别敏感信息，如下图所示：

管理者只需要6步简单的配置，就可以完成敏感数据规则识别的配置，如果是金融企业的用户，还可以根据内置金融行业模版一键完成设置，如下图所示：

接下来，我们来看下“谁应该对哪些对象应该做什么”这个问题的答案。

DataWorks在产品管控、功能使用等方面提供了完善的权限管控体系，其中产品管控通过阿里云RAM Policy实现，管控对象是控制台操作，如创建工作空间等；功能使用权限通过RBAC实现，通过定义成员角色并授权来管控功能使用，并根据产品功能范围分为全局级和空间级。
对于企业的IT运维团队，可以对工作空间或者独享资源组，进行细粒度的授权，例如，工作空间列表页面中创建空间、禁用空间、删除空间等操作；资源组列表页面中的创建独享资源组、配置独享资源组网络等操作；报警配置页面的配置联系人等操作，如下图所示：

对于数据团队，做数据开发的时候，可以根据DataWorks预设的部分全局角色和空间级角色，可以直接使用这些角色给用户授权，也可以根据需要，自定义全局角色或空间级角色。用户、角色、权限之间的对应关系，如下图所示：

推荐最佳实践是按照下图所示的去做，如图是标准模式的开发流程，首先一个DW空间对应了两个引擎环境，一个用于开发，另一个用于生产。

在数据建模链路，先由数据团队主管定义好建模过程中可能使用到的数据标准，随后由数据建模人员设计模型，并对模型进行提交，最后经由数据团队主管、运维或部署人员审核无误后即可发布到生产环境。

在数据开发与生产链路，开发人员在开发环境先执行代码开发、依赖配置与调试，冒烟测试无误后可执行提交发布申请，此时应由一个运维/部署/管理员角色来进行代码Review，确认无误后即可执行发布到生产环境，让规范、安全的代码在生产环境定期运行产出数据。

这里面需要注意的一点是针对不同角色的人员，只分配对应的角色给相应的角色，例如不可以给数据开发人员空间管理员的角色，或者既分配开发角色又分配运维角色，而是只分配开发角色。

对于数据分析师，经常会用到数据开发人员开发好的新的数据表，默认都是没有权限的，这时可以在Dataworks安全中心里面，进行表或者字段权限申请，如果企业已经做了数据分级分类，还可以自定义数据审批流程，例如对于级别较低的表，表Owner审批就可以了，对于级别较高的表，需要部门安全负责人审批，级别最高的表，需要CIO的审批，这样就不容易出现越权审批的情况。

接下来是回答“谁应该在什么地方来访问”这样一个问题，这个问题也是很多高安全要求的企业的强诉求，目前Dataworks中支持了IP白名单访问，以及访问具体哪个入口（Web端和API端），如下图所示：

前面讲述的都是事前安全，这样就足够了吗？很明显，是不够的。当今主流趋势是过程安全，也就是之前提到的零信任。

在Dataworks中，也基于机器学习模型，统计模型，还有一些基线分析方法，构建了用户行为识别机制，帮助管理者找出风险点，以及设置对这些风险点进行响应，如下图所示：

其中响应的方式有审批、去标识化（即脱敏）、告警和阻断。

下面主要来看下对于数据直接风险行为的响应，也即大家所熟知的脱敏，在很多法律法规中称为去标识化，目前支持了加密、掩盖、哈希的脱敏，场景一般分为数据分析场景和开发测试场景，如下图所示：

在数据分析场景下，数据分析师一般来说是不需要查询明细数据的，如果需要查询明细数据，例如查询手机号，可以把手机号中间的字符，替换成类似“*”这样的字符，用来掩盖。对于开发测试场景，开发人员在生产环境中导出数据进行开发或者测试的时候，导出的操作可以通过静态脱敏来支持，导出的数据以脱敏的形式写入到开发环境的存储中。

下图是一个实际的效果：

另外一个对数据直接风险行为的响应是告警和阻断。这个也是近期一直在探索的，对于告警的行为，可以在Dataworks数据保护伞中做自定义的配置，也可以通过默认的规则模版，例如非工作时间去访问数据，可以把非工作时间段设置为0点-6点，如果有这样的访问，就可以把它通过告警报出来，而针对阻断来说，对于大规模查询结果展示、下载、复制的阻断，用户可以对不同的角色设定不同的阈值，如果超过阈值，可以阻止这些行为，如下图所示：

下面所展现的是针对数据通过非直接的访问行为导致的风险的响应，目前是通过审批策略来支持，例如数据导出，开发者可以创建数据同步任务，目前支持管理者把任意的数据源配为源端和目的端来实施管控，也可以配置不同的人来进行审批，也包括数据API的发布（不同的数据源构建的API可以通过不同的人进行管控和审批）和数据跨境传输（由企业合规管理员去审批，后面也会帮助用户自动识别哪些同步链路是跨境的）。

下图是Dataworks安全能力概览图，其中标黄的部分是之前没有提到的，例如成员离职转交，风险处置等。

下面介绍四个不同类型的重点客户数据安全治理的案例。

四、阿里云数据安全治理场景与案例

具体案例以及详细内容如下面4张图所示：

总之，数据安全治理体系是从制度，产品和运营三个方面来进行的，需要三个部分的共同协作，缺一不可。制度上确定了哪些是可以做的，哪些是不能做的，随后用产品去具象化这些制度，最后运营根据这些制度去奖惩、优化。这样就可以形成一个制度、产品、运营协同的数据安全治理体系的闭环。

阿里云DataWorks结合各引擎为企业提供一站式开箱即用的安全能力，这些能力可以覆盖DSMM中所述的几个重要的数据安全过程：传输、存储、处理、交换、通用等。从另一个维度来看，Dataworks产品安全能力也覆盖了事前、事中、事后结合的工作周期，从事前与事中的规范化开发生产、数据可用不可见，到数据风险行为管控，再到事后的敏感数据管控，为企业提供了周全的数据风险控制能力。

五、Q&A

Q1：开发和生产环境两套环境中，开发环境数据是怎么来的？

A：开发环境的数据可以自行造一些数据，或者使用Dataworks数据集成工具，从业务生产库中同步数据，同时开启静态脱敏。也可以通过命令行或者页面自行上传数据。

Q2：数据分类的方法，一般是线分类还是面分类，有些场景线分类不一定能Cover？

A：需要根据不同行业的规章制度来看。

Q3：不同行业有无分级分类的指南，例如广告行业？

A：金融行业比较多，保险、医疗、健康、汽车行业都有，广告行业不是很清楚，需要进一步了解。

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